Ward Smets

Als Risk & Compliance consultant help ik financiële instellingen inzicht te krijgen in de wet- en regelgeving die op hen van toepassing is.

Ik help bedrijven met vergunning aanvragen en cryptoregistraties. Een van mijn belangrijkste expertisegebieden is prudentiële regelgeving, waaronder CRR, CRD en IFD. Ik heb ook ervaring met verschillende soorten CDD processen. Dit omvat mijn rol als (externe) compliance officer en compliance adviseur.

Relevante ervaring

• Systematische integriteitsrisicoanalyses (SIRA's) uitvoeren
• CDD beoordelingen/audits
• CDD en transactiemonitoringprojecten
• Vergunningaanvragen DNB en AFM