Überwachung der Einhaltung von Vorschriften und Berichterstattung
Verschaffen Sie sich Klarheit darüber, ob Ihr Compliance-Framework wirkt, wo Risiken bleiben und was als Nächstes zu tun ist. Machen Sie aus Monitoring-Ergebnissen klare Maßnahmen des Managements.
Ein Überwachungsprogramm sollte mehr bieten als nur eine Liste abgeschlossener Prüfungen. Es muss sich an der Bewertung der „ compliance “risk der Organisation orientieren, die Bereiche mit dem größten Risiko abdecken und Belege liefern, die es der Geschäftsleitung ermöglichen, Entscheidungen zu treffen. Pauschale Prüfungen, uneinheitliche Ergebnisse und eine unzureichende Nachverfolgung von Maßnahmen können eine falsche Sicherheit vermitteln, während die zugrunde liegenden Probleme ungelöst bleiben.
Wir konzipieren und betreiben ein risikobasiertes Compliance-Monitoring, das Pflichten, Risiken, Kontrollen und Ergebnisse verbindet. Unser Vorgehen kombiniert thematische Reviews, Kontrolltests, Datenanalysen und Aktenstichproben, in einem Umfang, der zu Ihren Aktivitäten und Ihrer Größe passt. Feststellungen werden klar belegt, mit ihren Ursachen verknüpft und in Maßnahmen mit klarer Verantwortung übersetzt. Das Reporting gibt Management und Aufsichtsgremien einen knappen Überblick über Trends, wesentliche Themen und darüber, ob die Remediation die beabsichtigte Verbesserung bringt.
Überwachung schaffen, die Verbesserung vorantreibt
Verschaffen Sie sich einen zuverlässigen Überblick über Ihr Risiko im Bereich „ compliance “
Stärken Sie Ihr Überwachungsprogramm
Satisfied regulators and peace of mind: How to navigate compliance as a small enterprise
Wirksames Monitoring und Reporting fällt schwerer, wenn die Compliance-Ressourcen knapp sind. Diese Case Study zeigt, wie eine kleine Wertpapierfirma über externe Compliance-Unterstützung zu einem verlässlichen Überblick und einem guten Verhältnis zu ihrer Aufsichtsbehörde kam.
