MiFID II
Übersetzen Sie MiFID-II-Anforderungen in ein glaubwürdiges Wertpapierdienstleistungsmodell. Schützen Sie Anleger, stärken Sie die Kontrolle und bereiten Sie Ihre Organisation auf Zulassung und laufende Aufsicht vor.
MiFID II hat Auswirkungen darauf, wie Wertpapierdienstleistungen und -tätigkeiten auf dem europäischen Markt genehmigt, organisiert und erbracht werden. Für niederländische Wertpapierfirmen ist die AFM die zuständige Genehmigungsbehörde. Ein erfolgreicher Antrag muss mehr als nur formale „ compliance “ nachweisen: Ihr Geschäftsmodell, Ihre Unternehmensführung, Ihre Mitarbeiter, Ihre Systeme und Ihre Kontrollmechanismen müssen als ein zusammenhängendes Ganzes funktionieren.
Wir unterstützen neue und bestehende Wertpapierfirmen dabei, die geltenden Genehmigungen zu ermitteln und angemessene Anforderungen über den gesamten Kunden- und Transaktionslebenszyklus hinweg umzusetzen. Unsere Unterstützung verbindet die Auslegung der regulatorischen Vorschriften mit der praktischen Gestaltung, Dokumentation und Prüfung. So können Sie einen fundierten Antrag erstellen, bestehende Genehmigungen erweitern oder Ihr Rahmenwerk als Reaktion auf Wachstum, Veränderungen oder aufsichtsrechtliche Feststellungen stärken.
Ein kontrolliertes MiFID-II-Operating-Model aufbauen
Errichten oder stärken Sie Ihr MiFID-II-Rahmenwerk
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So gestalten Sie Ihren Produktzulassungs- und -prüfprozess richtig
Seit MiFID II die Produktgovernance verschärft hat, prüfen die Aufsichtsbehörden immer genauer, wie Unternehmen ihre Produkte gestalten und überprüfen. Dieses E-Paper erklärt die Anforderungen und wie Sie einen funktionierenden Product Approval and Review Process aufsetzen.
