Kommunikation mit der Aufsichtsbehörde
Kommunizieren Sie mit Ihren Vorgesetzten klar, konsequent und anhand von Belegen. Bereiten Sie sich auf eine genaue Prüfung vor, reagieren Sie selbstbewusst und behalten Sie Ihre Verpflichtungen im Griff.
Die Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden kann durch regelmäßige Kontakte, Informationsanfragen, Lizenzanträge, thematische Überprüfungen, Vorfälle, Untersuchungen oder Abhilfemaßnahmen entstehen. Die Beantwortung solcher Anfragen erfordert oft die Mitwirkung mehrerer Teams unter Zeitdruck. Ohne zentrale Koordination kann es zu widersprüchlichen Aussagen, unvollständigen Nachweisen und schwer nachvollziehbaren Verpflichtungen kommen.
Wir unterstützen Finanzinstitute bei der Vorbereitung und Abwicklung der Kommunikation mit der AFM, der DNB und anderen zuständigen Behörden. Unsere Unterstützung vereint Fachwissen im Bereich der Regulierung, eine strukturierte Arbeitsweise und das Management hochrangiger Entscheidungsträger. Wir klären die hinter der Anfrage stehende Fragestellung, ordnen Fakten und Belege, prüfen die Konsistenz der Antwort und bereiten die zuständigen Kollegen auf Besprechungen vor. Während des gesamten Prozesses helfen wir dabei, eine zuverlässige Dokumentation der Eingaben, Entscheidungen, Maßnahmen und Fristen zu führen.
Von der Informationsanfrage zur nachhaltigen Nachverfolgung
Bereiten Sie Ihren nächsten Austausch mit der Aufsicht vor
Sprechen Sie mit einem Experten für regulatorische Kommunikation
Satisfied regulators and peace of mind: How to navigate compliance as a small enterprise
Wirksames Monitoring und Reporting fällt schwerer, wenn die Compliance-Ressourcen knapp sind. Diese Case Study zeigt, wie eine kleine Wertpapierfirma über externe Compliance-Unterstützung zu einem verlässlichen Überblick und einem guten Verhältnis zu ihrer Aufsichtsbehörde kam.
